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2018年证券企业评级放榜 国海证券晋升为A类券商

发布时间:2014-08-05点击次数:

南宁讯  715日,中国证监会发布2014年证券企业分类结果。结果显示,参评的96家证券企业傍边获得A类评级有38(20AA18A)B类评级有52(20BBB19BB13B)C类有6(3CCC2CC1C)。此刻,仍无证券企业获评最高级AAA级,也无企业被划入风险级别较高的D级和E级。国海证券由去年的BB级晋升为A级。

证券企业分为A(AAAAAA)B(BBBBBB)C(CCCCCC)DE5大类11个级别。ABC三大类中各级别企业均为正常经营企业, D类、E类企业分别为潜在风险或许超过企业可承受范围及被依法采纳风险处置办法的企业。

2014年证券企业分类结果按照《证券企业分类监管限定》经证券企业自评、证监局初审、证券基金机构监管部复核,由证券基金机构监管部、证监局、自律组合、证券企业代表等组成的证券企业分类评价专家评审委员会审议确定。

据先容,证券企业分类结果不是对证券企业资信情况及等级的评价,而是证券监管部门按照审慎监管的需要,以证券企业风险办理能力为基础,结合企业市场竞争力和合规办理水平,对证券企业实行的综合性评价,首要体现的是证券企业合规办理和风险控制的整体情况。(国海证券董事会办公室)





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